宁德时代(300750)_公司公告_宁德时代：中信建投证券股份有限公司关于公司2鲍文反应序列018年定期现场检查报告财经
中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有限公司
2018年定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：宁德时代保荐代表人姓名：郭瑛英联系电话：010-85130650保荐代表人姓名：宋双喜联系电话：010-85130265现场检查人员姓名：郭瑛英现场检查对应期间：2018年度现场检查时间：2018年12月13日-12月15日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件，访谈管理层1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整是4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责是6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务不适用7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务不适用8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是（二）内部控制现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度，访谈内部审计人员1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）是2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）不适用